ST浩源(002700):2022年度監事會工作報告
新疆浩源天然氣股份有限公司 2022年度監事會工作報告 2022年，新疆浩源天然氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）監事會全體成員本著對公司和全體股東負責的態度，審慎行使權利，忠實履行職責，以《公司法》、公司《章程》及《監事會議事規則》等相關規定為依據，積極參加公司股東大會，列席公司董事會會議，出席公司監事會會議，認真檢查公司生產經營、財務等狀況，有效監督公司治理和董事、高管人員履行職責等情況，在完善公司治理、促進公司規范運作、維護公司及股東合法權益等方面發揮著積極的作用。 現就2022年度監事會工作情況報告如下： 一、監事會會議召開情況 監事會2022年度共召開了四次會議，會議召集、召開、表決程序規范，各項會議資料保存完整，形成的會議決議均依據深圳證券交易所有關要求進行披露。 1、第四屆監事會第十一次會議 會議于2022年2月18日在新疆阿克蘇市英阿瓦提路2號公司會議室以現場方式召開，3名監事出席會議，會議審議通過了《關于為公司及董事、監事、高級管理人員購買責任險》的議案； 2、第四屆監事會第十二次會議 會議于2022年3月22日在新疆阿克蘇市英阿瓦提路2號公司會議室以現場方式召開，3名監事出席會議，會議審議通過了《關于 2021年度計提資產減值準備》的議案； 3、第五屆監事會第一次會議 會議于2022年9月13日在新疆阿克蘇市英阿瓦提路2號公司會議室以現場方式召開，3名監事出席會議，會議審議通過了《選舉新疆浩源天然氣股份有限公司第五屆監事會主席》的議案； 會議于2022年10月27日在新疆阿克蘇市英阿瓦提路2號公司會議室以現場和通訊方式召開，3名監事出席會議，會議審議通過了《公司 2022年三季度報告》的議案。 二、監事會日常工作情況 2022年，監事會本著對全體股東負責的態度，切實履行了《公司法》、公司《章程》所賦予的監察職權，開展了以下監督和檢查工作： 1. 監事會依法對公司治理和生產經營管理等情況進行了全面的監督和檢查，對公司規范運作、財務狀況、對外投資、內部控制、募集資金使用等情況發表了審核意見，并向股東大會報告工作。 2. 公司監事出席了公司股東大會、列席了董事會會議，參與對公司生產經營管理等重大問題的討論，依法對會議的召集、召開、表決程序以及決議事項進行監督；出席公司有關行政會議，全面了解公司總體運營狀況，對公司日常性經營管理行為進行監督。 3. 依法監督公司董事和高級管理人員執行公司職務的行為，依法檢查董事和高級管理人員遵守《公司法》等法律法規、公司《章程》等基本管理制度和執行股東大會、董事會決議及其他有關規定的情況，保障公司規范運作。 4. 依法審議公司對外投資、定期報告等重大事項，認真檢查公司生產經營業務和財務狀況，強化監督職能。 5. 依法關注公司信息披露、投資者關系管理和內幕信息保密工作，重點檢查信息披露的及時性、真實性、準確性、完整性和公平性，切實維護信息披露的公平原則。 6. 主動參與公司生產經營管理工作，及時掌握國家宏觀經濟政策，認真分析行業形勢和市場走勢，密切關注經濟形勢對公司產生的綜合影響和公司所采取的應對措施，并積極提出建設性的意見和建議。 三、監事會對有關事項的評價情況 本年度，監事會通過認真檢查公司生產經營管理情況和財務狀況，基于客觀的判斷，發表審核意見如下： 通過監督、檢查 2022年度公司董事、高級管理人員的履職行為、制度建設及執行情況等，監事會認為： 公司建立了較為完善的內部控制制度并得到有效的貫徹執行，保障了公司的規范運作；公司董事會嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律法規及公司《章程》、《董事會議事規則》等規定，著力推進公司治理和內控工作，制訂了符合公司實際情況的發展規劃和經營計劃，切實發揮了管理決策中心的作用，并全面落實了股東大會的各項決議。公司高級管理人員切實貫徹執行股東大會、董事會各項決議，積極履行崗位職責，推動了董事會各項規劃的有效執行和公司各項工作的順利開展，全面實現了公司生產經營管理的各項工作目標。 2. 公司財務狀況 通過檢查、審核公司 2022年的財務狀況、財務管理和年度審計工作情況，監事會認為：公司財務制度基本健全，財務運作規范，財務狀況良好；公司財務報表和中勤萬信會計師事務所出具的審計報告，均能夠真實、公允地反映公司 2022年的財務狀況和經營成果。 3. 公司內幕信息知情人登記管理制度的建立和執行情況 通過監督和檢查公司內幕信息知情人登記管理制度的建設情況和實施效果，監事會認為：公司重視加強內幕信息保密工作，嚴格按照《內幕信息知情人登記管理制度》開展內幕信息的登記管理工作，有效控制和防范了泄密風險。報告期內，公司無內幕信息知情人買賣本公司股票的情況，無因違反《內幕信息知情人登記管理制度》而被采取監管措施或行政處罰的情況。 4. 其它重大事項 公司于2023年4月6日披露的《關于補充確認2022年度關聯交易的公告》，2022年5月至9月期間，公司分別向關聯方新疆盛威安全技術咨詢有限公司、新疆振澤文化創意服務中心采購安全評估、培訓及代辦特種設備換證等相關服務，共形成關聯交易9筆，交易金額合計568.50萬元。由于該關聯交易事項未及時識別，事后才履行審議披露程序，收到了新疆證監局的監管提示函（新證監函2023第051號）和深圳證券交易所監管函（公司部監管函2023第 35 號）。 四、監事參加學習培訓情況 管部門發布的政策文件，提高監督工作的有效性和科學性。公司監事會成員參加了中國證監會新疆監管局組織的董事、監事線上培訓，進一步深化了對上市公司內幕交易、規范運作、信息披露、董監高權利、義務與法律責任、內控規范等方面的認識。同時，在2022年監事會成員主動參與公司組織的日常有關法律法規的學習培訓，使監事會三名成員履職能力得到有效提升。 2023年度，公司監事會將緊緊圍繞年度工作要點，充分行使《公司法》、《公司章程》所賦予的權利，切實關注公司治理和生產經營管理工作，認真檢查公司經營、財務等狀況，有效監督董事、高管人員的履職行為，更好地促進公司的規范運作。 新疆浩源天然氣股份有限公司 監事會 2023年 4月 25日 中財網
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